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摩根大通预计将向客户提供2亿美元的客户指导指控

2019-07-26 14:26:05 来源:工人日报

  

摩根大通预计将向客户提供2亿美元的客户指导指控

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预计摩根大通(JPMorgan Chase&Co。)将对该银行在其资产管理部门所谓的“冲突”收取费用。 照片:REUTERS / Mike Segar

据路透社报道,摩根大通将向联邦银行业监管机构支付超过2亿美元的罚款,以解决其经常将客户转向专有产品的指控,而不会完全披露这种做法。 该和解将结束由美国证券交易委员会和商品期货交易委员会进行的为期数月的调查。

消息人士告诉路透社,监管机构一直在调查银行,指控其资产管理部门通过将投资者转向内部投资工具而未充分说明流程如何运作而产生超额费用。 调查还调查了摩根大通从支付银行赢得客户的对冲基金合作伙伴那里获得的费用。

报告的结算是因为银行业正在努力加强审查如何 - 以及 - 是否 - 资金经理必须以客户的最佳利益行事,以及构成利益冲突的方式。

在今年早些时候的一份 ,摩根大通告诉投资者,它已收到传票,涉及“客户披露与公司销售和使用专有产品相关的冲突”。 该银行的资产管理部门占2015年前九个月收入的30%。

据报道,9月一篇文章强调了该银行与摩根大通2009年收购的对冲基金Highbridge Capital Management,LLC的关系。截至2012年,Highbridge的旗舰基金中有71%由摩根大通的私人银行客户组成。 在金融危机之后,该基金陷入困境,引起摩根大通客户对高额费用和疲软表现的抱怨。

金融法规允许银行向客户销售专有产品和解决方案。 但监管机构正在制定不适合客户的建议,因为他们有风险承受能力和投资需求,特别是如果顾问未能充分披露银行如何通过销售特定的内部产品获利。 摩根大通客户在2012年提起的集体诉讼失败了。

这些指控预计将于周五公布。


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(责任编辑:程烨钰)
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